拉齐奥对乌迪内斯关系
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601901:方正證券:中國民族證券有限責任公司審計報告

發布日期:2016/5/25 15:57:16 瀏覽:

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601901:方正證券:中國民族證券有限責任公司審計報告

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估值業務及份額凈值計價有關事項的通知》(證監會

計字〔2007〕21號)規定執行。

下表列示了本公司確定以公允價值計量的金融工具之公允價值的估值技術或方法:

2013年8月31日

金融資產

估值技術可觀察到估值技術不可觀察

公開市場價格合計

的市場變量到的市場變量

交易性金融資產1,398,671,003.86--1,398,671,003.86

可供出售金融資產888,960,304.04--888,960,304.04

合計2,287,631,307.90--2,287,631,307.90

續表)

2012年12月31日

金融資產

估值技術可觀察到估值技術不可觀察

公開市場價格合計

的市場變量到的市場變量

交易性金融資產1,414,688,458.35--1,414,688,458.35

可供出售金融資產50,202,053.80--50,202,053.80

合計1,464,890,512.15--1,464,890,512.15

4.操作風險

操作風險通常包括因內部人為操作失誤、內部流程不完善、信息系統故障或不完善、交

易故障等原因而導致的風險,也包括外部發生欺詐行為給公司造成損失的風險。盡管公司根

據中國證監會《證券公司內部控制指引》的規定,制定了較為完善的內部控制制度,但仍不

能保證完全避免因操作差錯和主觀不作為可能帶來的經濟損失、法律糾紛和違規風險。信息

技術風險是目前操作風險的一個主要組成部分,信息技術對于證券交易、清算和服務等多個

方面的業務發展和管理至關重要,系統不可靠、網絡技術不完善、數據誤差都會造成公司的

中國民族證券有限責任公司

2011年度、2012年度和2013年1月1日至2013年8月31日止期間財務報表附注

損失。此外,公司所處的證券行業是一個智力密集型行業,員工道德風險相對其他行業來說

更加突出,員工發生道德犯罪,將會給公司資產造成損失,對聲譽造成不利影響。公司將堅

持不斷健全內部控制管理機制,完善操作流程,強化問責制,加強職業操守和職業道德教育,

減少操作風險發生的可能性及其不利影響。

八、關聯方關系及其交易

1)存在控制關系的關聯方

企業名稱注冊地址主營業務與本企業關系經濟性質法定代表人

北京政泉控股有北京市朝陽區安外大屯房地產開發、金

控股母公司民營勝瑞剛

限公司路169號后樓202室融投資及咨詢

2)其他與本公司發生交易但不存在控制關系的關聯方

關聯方名稱關聯方關系備注

北京盤古氏投資有限公司其他注1

鄭州裕達國貿酒店有限公司其他注2

鄭州裕達國際貿易有限公司其他注2

注1:楊克森女士為本公司董事,同時楊女士于2011年12月前兼任北京盤古氏投資有限

公司(以下簡稱“盤古氏”)法定代表人;勝瑞剛先生自2012年11月起擔任政泉控股有限公司的

法定代表人,同時勝先生持有盤古氏40的股份,因此本公司與盤古氏構成關聯方。

注2:馬成先生于2011年6月至2013年6月期間任本公司董事,同時馬先生亦為鄭州裕

達國貿酒店有限公司(以下簡稱“裕達酒店”)的副總經理和鄭州裕達國際貿易有限公司(以下簡

稱“裕達國貿”)的法定代表人,因此本公司與裕達酒店和裕達國貿構成關聯方。

3)本公司與關聯方發生了如下重大的關聯方交易:

1)購置房產事宜

本公司與盤古氏于2011年簽署了購房協議,合同總金額為12億元,并于2011年向盤古

氏預付購房款10億元。2012年8月,本公司與盤古氏簽署了購房解除協議。有關購房合同執

行、購房合同解除及收取違約金、資金占用費事宜,詳見附注七、33。

2)租賃房產

本公司于2012年9月與盤古氏按協議價簽訂了租賃協議,承租了位于盤古大觀40至43

層作為辦公用房,租金情況詳見附注九、(2)租賃承諾。

3)其他

本公司于2013年購買了信達證券股份有限公司發行的定向資產管理計劃信達-民族1號,

該定向資產管理計劃中8億元投資于方正東亞信托有限公司發行的貸款類信托計劃,該信托

中國民族證券有限責任公司

2011年度、2012年度和2013年1月1日至2013年8月31日止期間財務報表附注

計劃的資金使用方為裕達酒店和裕達國貿。截止2013年8月31日,本公司從信達-民族1號

資產管理計劃取得投資凈收益11,674,444.45元。

九、承諾事項

1)資本承諾

單位:人民幣萬元

項目2013年8月31日2012年12月31日

已簽約但尚未于財務報表中確認的購建長期資產承諾2,323.76

2)租賃承諾

至資產負債表日,本公司對外簽訂的不可撤銷的經營租賃承諾合約如下:

單位:人民幣萬元

項目2013年8月31日2012年12月31日

資產負債表日后第1年6,431.314,823.49

資產負債表日后第2年6,431.316,431.31

資產負債表日后第3年6,913.666,431.31

資產負債表日后第4年7,396.016,618.89

資產負債表日后第5年及以后45,115.9551,198.90

合計72,288.2475,503.90

十、或有事項

本公司原股東中民信與中國農業銀行遼寧省分行(以下簡稱“遼農行”)拆借合同糾紛案經

遼寧省沈陽市沈河區人民法院(以下簡稱“沈河法院”)(1999)沈河經初字第1429號民事調解書

調解結案,認定由中民信償還380萬美元及利息。2003年11月,沈河法院向本公司送達(2001)

沈河執字第1237號《民事裁定書》,認定本公司是由中民信轉制而來,中民信所欠的債務應

由本公司償還。2003年12月沈河法院扣劃了本公司銀行存款97萬元,凍結了面值300萬元

的國債兌付本息307.98萬元,并于2011年將到期兌付的國債本金及利息劃轉至法院指定賬戶。

本公司認為上述認定存在錯誤,于2006年就該裁定向沈河法院提出異議,沈河法院于

2013年4月19日作出(2001)沈河執字1237-3號執行裁定書,撤銷了原于2003年作出的(2001)

沈河執字第1237號《民事裁定書》,做出追加本公司作為該案件的執行人在接收中民信財產

范圍內向遼農行清償的裁定。本公司認為該裁定仍然存在錯誤,已于2013年7月15日向沈

河法院再次提出執行異議,理由如下:

沈河法院做出執行裁定的依據是《最高人民法院關于審理與企業改制相關民事糾紛案件

若干問題的規定》(以下簡稱“《規定》”)第七條:“企業以其優質財產與他人組建新公司,而

中國民族證券有限責任公司

2011年度、2012年度和2013年1月1日至2013年8月31日止期間財務報表附注

將債務留在原企業,債權人以新設公司和原企業作為共同被告提起訴訟主張債權的,新設公

司應當在所接收的財產范圍內與原企業共同承擔連帶責任。”但是,該《規定》并不適用于本

案。中民信已于2006年10月將其持有的本公司股權全部轉讓給他人。自轉讓之日起,中民

信與本公司已不存在任何股權關系。中民信的“優質財產”早已轉出、變現。所以,本案已不

具備“企業以其優質財產與他人組建新公司,而將債務留在原企業”這一前提。其次,作為原

告的遼農行并沒有以本公司作為共同被告提起訴訟,也從未向本公司主張過債權,因此《規

定》的另一前提也不具備。

沈河法院已受理本公司提出的異議,并于2013年9月7日召開聽證會,目前本案正在合

議中。

十一、資產負債表日后事項

本公司及相關各方經協商一致,于2013年9月25日簽訂《終止協議》,提前終止《信達

民族1號定向資產管理計劃資產管理合同》項下8億元單一信托及信托貸款,約定將于2013

年10月31日之前將全部委托資金及相應收益返還給本公司。

十二、非經常損益明細表

2013年1月1

項目2012年度2011年度

日至2013年8

月31日止期間

非流動性資產處置損益-178,967.66-58,201.5166,010.72

計入當期損益的政府補助(與企業業務密切相關,按

1,136,342.845,527,445.764,522,876.43

照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外)

計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費4,800,000.00109,800,000.00-

單獨進行減值測試的應收款項的減值準備轉回-108,393,952.15

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